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20240702呂淑美/台北報導

證交所法規宣導 回響熱烈

專業團隊馬不停蹄開講,達成上半年1,500人次目標

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圖/本報資料照片

 2024年證券商從業人員法規及業務宣導課程,上周五(6月28日)落幕,除稽核與法遵人員參與外,也有位居第一線與客戶直接面對面,負責處理日常徵信、受託等業務的從業人員,合計近200人出席。近一個月專業宣導團隊馬不停蹄開講後,終於達成上半年1,500人次的目標。

 今年5月起,上半年法規宣導議程規劃共分三梯次舉辦,第一梯次以台中市為首站;其次則為科技業群聚、年輕族群比率極高的新竹市。第二梯次於6月上旬起開辦,專業宣導團隊轉赴台南市及高雄市。

 第三梯次原擬於6月下旬回台北市連開講四場,但因報名人數爆棚,臺灣證券交易所券輔部幾經折衝決定排除萬難,加碼於6月11日增開兩場次,上半免費法規宣導課程因而暴增至十場。

 今年上半年證券商從業人員法規宣導課程,主要為金管會證券期貨局就政策面的闡釋,由證券商管理組派員講述「近期業務開放重點及法規說明」,內容包括鬆綁業務範圍、法規修正、資訊安全、高齡客戶保護及防範金融詐騙等。

 證交所則由券輔部與交易部,分別派員介紹「常見業務缺失暨案例分享」、「證券商資安作業說明」、「證券商管理規章增修說明」,以及「近期交易相關制度變革重點說明」等業務注意事項。

 今年起為配合政府金融革新的腳步,以及金管會主委彭金隆上任後有關法規調適、金融科技創新發展等政策宣示,證交所決定恢復疫情前的辦理規模,採上下半年分階段舉辦。預計第四季,再接再厲推廣一系列法規說明,以提升宣導頻率與效能,並強化整體證券市場的動能與韌性,力求推動金融服務創新轉型。

 按現行規定,證券商,初階人員、進階人員、中階主管在職訓練時數,為至少每三年15小時,包含法規訓練課程等。證交所表示,除券商公會辦理在職訓練課程外,也可參加證交所或證券周邊單位辦理的課程,但可抵扣時數以三小時為限。

 證交所截至目前為止,上、下半年個別全國分區密集推動,每半年辦理場次約8~10場,預計全年有超過3,000人次在職人員受惠,績效斐然。