經理人涉跟單 投信挨罰

金管會18日公布，在一般金檢中發現，國泰投信吳姓基金經理人，身為國泰人壽全權委託投資帳戶的經理人，卻利用職務方便，藉由他人帳戶跟單，金管會開罰國泰投信120萬元，同時祭出四大限制業務，並將移送檢調。

證期局副局長黃厚銘表示，國泰投信的吳姓經理人，在擔任國壽全委投資經理人期間，有以職務上知悉之便，利用他人帳戶進行與全委帳戶中相同個股的買賣，且未依規定向公司申報。

證期局指出，顯示國泰投信內控制度設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，已影響全委投資業務正常執行。

金管會除開罰120萬元，同時命令國泰投信解除吳姓經理人職務。並對國泰投信祭四大限制，一是最近一年不得申請、申報募集投資國外有價證券基金案；二最近半年不得申請擔任境外基金總代理人；三最近三個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資基金管理公司等。

第一項限制業務，對國泰投信來說最重。金管會表示，禁募基金包括國內外基金、ETF，據基金募集程序相關規定，若是有內控制度重大疏失，就會影響新基金發行。