投信躍進計畫 金管會再釋優惠

　繼去年6月金管會修正放寬「鼓勵中小型投信參與投信躍進計畫」之後，近期金管會為鼓勵投信事業擴大資產管理規模並朝向國際化發展，再釋出多項優惠措施，如放寬投信每次送審檔數、縮短申報生效期間為12個營業日、簡化特殊類型申請程序以及其他優惠或便利措施等，以提高投信事業參與意願。

　依金管會9月下旬發布函令指出，若投信符合基本必要條件及投研能力、國際布局、人才培育等三面向，除可以享有基本優惠措施，並可選擇一項優惠措施；若再達成「其他對提升我國資產管理業務經營和發展有具體績效貢獻事項」，最多可選擇二項優惠措施。

至於金管會給的優惠措施包括：一、放寬投信事業每次送審的投資基金檔數上限，選擇該項優惠措施者，每次送審之投信基金檔數可以放寬為3檔且無須同時成立，也不限制3檔都是同類型，惟不得包含傘型基金。

二、新基金募集案原本申報生效期間為30個營業日者可縮短為12個營業日。

　三、簡化特殊類型基金的申請程序。如因產品設計涉及法規修正者，可以再向金管會申請核准後，遞延使用該優惠措施。

四、在符合相關法令規範下，主管機關可以再再給其他優惠或便利措施，如投信申請核准制的基金募集案件、投信修正信託契約以及基金清算或合併等申請案件，金管會將加速審查期間等。

至於金管會所說的「投研能力」，包括自行投資能力、資產管理規模及其成長情形，都要合乎主管機關訂定的標準。其中在資產規模（不含貨幣市場基金）的部分需要在業界排名前三分之一或至少要達150億元且近一年資產規模成長率為正並達到整體市場規模成長率。