SEC開第一槍 5家中概股面臨下市危機

　美國證券交易委員會（SEC）開出中概股下市的第一槍，10日將百濟神州等五家中企，列入外國公司問責法案暫定清單，這些企業可能將在2024年面臨下市命運，此舉引爆在美中概股和陸港股相關標的暴跌。

　被列入暫定清單的五家中企除百濟神州之外，還包括百勝中國、再鼎醫藥、和黃醫藥與盛美半導體。上述五檔中概股在10日美股盤中，都曾跌逾15％，直至盤末跌幅才略有收斂，其中百濟神州收跌近6％、和黃醫藥跌6.5％、再鼎醫藥跌9％、百勝中國跌11％、盛美半導體更大跌22％。

　受此事件影響，美股的指標中概股10日也同步大跌，愛奇藝收跌逾20％、拼多多跌逾17％、華住酒店集團跌逾12.5％、蔚來汽車跌近12％、阿里巴巴跌近8％。其他多檔個股也出現兩位數的跌幅。

　在美中概股發生此一「大屠殺」事件，使得中國證監會11日凌晨緊急回應表示，尊重境外監管機構為提高上市公司財務資訊品質，加強對相關會計師事務所的監管，但堅決反對將證券監管政治化的錯誤做法。

　陸媒11日午後引述接近監管機構人士的說法指出，中美雙方監管機構就審計監管合作的對話和磋商進展，比較順利，雙方都展示願意解決問題的誠意，有望能盡快達成共識。

　雖然證監會出面喊話，但陸港股11日相關標的仍大跌，被列入暫定清單的相關企業跌幅，多超過10％，午後股價反彈，百濟神州陸股和港股分別收跌4％和5％，和黃醫藥港股跌9.5％，再鼎醫藥港股跌6.3％，百勝中國港股跌6％，盛美半導體陸股跌5.4％。

　被列入名單的五家中企，也於11日陸續回應此事，多表示近期向SEC遞交資料與年報，因行政性措施被列入暫定清單，預料未來隨著其他公司遞交資料，也將陸續被列入，按法規，各家公司將在2024年期限前，設法找到方案維持上市地位。

　百濟神州強調，將設法維持三地上市地位。再鼎醫藥與盛美半導體的回應是，SEC的最新動作不代表一定會下市，會評估方案設法滿足SEC要求。至於百勝中國與和黃醫藥均強調，除非美國相關法案獲修訂將公司排除，否則可能會在2024年初從紐交所下市，且美國正考慮立法，將非核查年數由三年縮短至二年。（相關新聞見A7）